律所业绩丨法德东恒成功办理宿迁市第一起合规不起诉审查案件

发布时间:2021-11-23浏览:0

近年来,最高人民检察院不断尝试以各种方式为企业经营保驾护航,企业合规是其中最重要方式之一。而企业合规中的刑事合规尤为重要,刑事风险作为法律风险的终极形态,企业一旦遭遇刑事风险可能面临生死存亡,刑事合规并不是简单制度,更是企业治理模式,其目标是为企业创造价值,促进企业更好发展。作为刑辩律师需要主动拥抱企业合规制度,为涉刑企业提供专业刑事辩护,同时更需要为企业提供企业合规服务,化解刑事风险。


近日,江苏法德东恒律师事务所贡小东律师团队代理的朱某涉嫌串通投标案,经过不懈努力,目前检察机关对朱某公司开启企业合规审查程序。律师团队为企业制定企业合规计划书及合规整改,力争通过第三方评估,争取检察机关适用企业合规不起诉,化解企业刑事风险,实现企业平稳健康持续发展。



一、企业涉嫌犯罪陷入困境


江苏法德东恒事务所于2020年7月20日接受朱某委托,指派贡小东团队为朱某提供辩护。朱某向我们讲了案情:朱某公司通过借资质围标方式中标工程,涉嫌串通投标罪,2020年5月朱某被公安机关立案并采取指定居所监视居住强制措施,一个月后变更为取保候审。


当时朱某说出他的担心和焦虑,其公司从事建筑工程,若被追究刑事责任就不能参与工程项目投标,也就是说公司不能正常开展业务而面临破产风险,公司几百名员工面临失业。员工大多数来自农村,是家庭顶梁柱,在公司工作多年,是公司老员工,朱某很了解他们家庭情况,如果失业其家庭就没有收入来源,现在再就业也非常困难。另外,公司在南京经营多年,做了许多政府及有关部门工程,凭借优质工程质量和朱某为人诚信品格获得了良好口碑,如果仅仅因借资质参加投标一棒子打死企业,不给企业任何机会,会给企业带来灭顶之灾。


作为律师,贡小东团队很理解朱某的焦虑,也很明白企业当下的困境,接受委托后就想如何通过合法手段来挽救企业,为企业纾困,让企业生存下来。之后贡小东团队多次跟公安沟通,反映企业因涉刑而遭遇的各种困难,公安对团队的意见并未重视。这时朱某也心灰意冷,有着各种焦虑,公司不能参与投标而还继续发工人工资,像这样拖下去公司肯定会破产,当时团队也陷入了困境。贡小东团队一方面劝说朱某再坚持一段时间,等案件移送到检察院第一时间以保护民营企业为由向检察院申请不起诉,另一方面恳请公安及时将该案移送到检察院。


二、企业合规为企业纾困


案件移送检察院审查起诉后,贡小东团队第一时间赶赴检察院阅卷,并与检察官交流,检察官的意见是提起公诉。经过认真阅卷,搜集了相似不起诉案例,并以保护民营企业为由向检察院申请不起诉,检察院并未采纳意见,团队一时也无计可施,陷入了无奈的境地。


2021年5月最高检批准同意江苏在全省开展企业合规改革试点,给本案带来契机。贡小东团队认真研究企业合规的规定、流程,结合朱某涉嫌罪名及企业相关情况,分析认为可以申请企业合规不起诉。搜集了公司营业执照、建筑资质证书、企业参保人员、完税证明、企业信用报告、在建项目及投标中标等材料,并了解公司财务、项目质量管理、安全施工、用工等情况,在此基础上形成了《企业合规不起诉申请》。检察官审查后以宿迁地区还未开展企业合规试点工作为由拒绝了申请。为了说服检察官,贡小东团队搜集了相关企业合规案例,并查询了相关规定,又充分调查了解企业的经营情况,又向检察院充分论证了朱某企业具有可挽救性,符合当前的企业合规监管条件,若以串通投标罪追究刑事责任,企业真的是“一判了之”,会造成几百名农民工失业,这并不符合当前检察机关依法服务保障民营企业的司法政策,检察机关开展企业合规改革试点,旨在落实习近平总书记关于民营经济发展的重要指示精神,更好地推动民营企业依法、守规经营。在团队坚持不懈的努力下,检察官实地考察企业,深入了解企业及在建项目等情况,最终检察院同意了将本案作为企业合规审查首例试点案例,并于2021年10月26日送达了《刑事风险提示函》,公司签署了《合规承诺书》,正式开启企业合规程序,开展企业合规为企业纾困。


三、企业合规整改初显成效


《合规承诺书》约定在3个月内完成合规整改,时间紧、任务重。贡小东团队就本案暴露出公司在制度建设和日常管理中的问题进行梳理,全面排查了投标、财务、项目质量、安全施工、用工、税收等方面法律风险。在此基础上制定了有针对性可操作性的《企业合规整改计划》,并获得检察机关的认可。同时,朱某也深刻认识到了企业存在的法律风险,增强了以法治理公司的意识,并积极配合整改。同时,企业的工程项目正常有序施工,员工及管理者对企业的健康持续发展充满信心和激昂斗志。


下一步将严格按照整改计划逐项落实,为企业制定《公司投标合规指南》等制度,落实岗位职责,提高企业风险预防、识别、应对能力。在整改过程中接受检察机关的监督考察,整改结束后形成《企业合规整改报告》并接受第三方考核评估,力争通过考核,争取检察机关作出企业合规不起诉决定,为企业依法依规经营、健康持续发展打下良好基础。


四、本案典型意义


1、本案是宿迁地区检察院第一起企业合规审查案件。在贡小东律师团队多次沟通和积极推动下,检察机关采纳律师意见,将本案作为宿迁地区企业合规首例试点案例。这也是检察机关落实企业合规改革试点工作、保护民营企业的重要举措,取得较好的政治效果、司法效果、社会效果。


2、本案中,律师团队充分研究当前保护民营企业及企业合规不起诉等司法政策,多次与检察机关沟通,积极通过排查、解决企业漏洞、法律风险等措施给企业纾困,促使企业逐渐走上合规经营之路,让企业“活下来”“留得住”“经营得好”。


3、本案反映出刑事风险是民营企业面临的最高风险,一旦追究刑事责任企业就面临生死存亡。在此背景下,律师为企业提供全方位 “刑事合规体检”业务契合了企业现实需要,为企业建立有效的刑事合规体系,避免日后遭遇刑事风险。